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汇添富理财14天债券型证券投资基金2021年第3季度报告
发布时间:2021-11-15        浏览次数:        

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  投资目标本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追求绝对收益,为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

  投资策略本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在134天以内,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。本基金的投资策略主要包括:利率策略、信用策略、个券选择策略、其他衍生工具投资策略。

  风险收益特征本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  报告期末下属分级基金的份额总额(份)30,286,914.3519,334,880.12

  4.期末基金资产净值31,004,682.9420,238,405.70

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  过去三个月0.24%0.01%0.34%0.00%-0.10%0.01%

  过去六个月0.46%0.01%0.68%0.00%-0.22%0.01%

  过去一年1.14%0.01%1.35%0.00%-0.21%0.01%

  自基金合同生效日起至今2.37%0.02%2.38%0.00%-0.01%0.02%

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  过去三个月0.32%0.01%0.34%0.00%-0.02%0.01%

  过去六个月0.61%0.01%0.68%0.00%-0.07%0.01%

  自基金合同生效日起至今4.67%0.08%2.38%0.00%2.29%0.08%

  3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

  注:1、本基金由原汇添富理财14天债券型证券投资基金于2019年12月27日转型而来。

  2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符

  徐寅喆本基金的基金经理,现金管理部主管2018年05月04日13国籍:中国。学历:复旦大学管理学硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员。2012年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任债券交易员、固定收益基金经理助理,现任现金管理部主管。2014年8月27日至2020年10月30日任汇添富利率债债券型证券投资基金的基金经理。2014年8月27日至2018年5月4日任汇添富收益快线货币市场基金的基金经理。2014年11月26日

  至今任汇添富和聚宝货币市场基金的基金经理。2014年12月23日至2018年5月4日任汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理。2016年6月7日至2018年5月4日任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理。2018年5月4日至今任汇添富货币市场基金的基金经理。2018年5月4日至今任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理。2018年5月4日至今任汇添富理财14天债券型证券投资基金的基金经理。2018年5月4日至2020年8月18日任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金经理。2019年1月25日至今任汇添

  富添富通货币市场基金的基金经理。2019年9月10日至今任汇添富汇鑫浮动净值型货币市场基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富收益快线货币市场基金的基金经理。2021年6月24日至今任汇添富稳利60天滚动持有短债债券型证券投资基金的基金经理。

  注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公

  2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期

  3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

  本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

  规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为,

  本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式,确保公平交易制度的

  一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程,以确保公平交易管控覆盖公司

  二、本着“时间优先、价格优先”的原则,对同一证券有相同交易需求的投资组合采用

  三、对不同投资组合进行同向交易价差分析,具体方法为:在不同时间窗口(日内、3

  日内、5日内)下,对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行T检验。对于未通过T

  检验的交易,再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具

  四、对于反向交易,根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成

  综上,本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估,严格执行了

  公平交易制度,公平对待了旗下各投资组合。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况。

  本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边

  交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有4次,投资组合因投资策略与其他组合发生反

  向交易,相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批,事后对其交易时点、交易数量、交

  易价差等多方面进行综合分析,未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  三季度全球新冠疫情依然面临很多不确定因素。海外方面,美联储开启Taper的脚步渐

  行渐近,牵动市场的敏感神经。国内方面,经济基本面有明显的边际变化。一方面,信贷控

  制层面的地产调控措施仍持续,房地产开发商销售回款同比大幅下滑,融资环境紧张,现金

  流压力极大,个别企业已经出现负面舆情。另一方面,全球能源供给紊乱,电力天然气等出

  现紧张,国内多个地方拉闸限产限电,对高能耗制造业影响较大。尽管央行季初进行了一次

  大超市场预期的全面降准,引发市场对货币政策的乐观预期,但当前货币政策依然偏向结构

  性。地产融资受限和地方隐性债务治理依然是强监管。经济走势边际转弱,上下游结构矛盾

  更加突出。最新的9月中采制造业PMI录得49.6,自去年2月后首度跌破荣枯线。大宗商

  品价格明显上涨,上游采掘业拉动PPI上行,公布的8月PPI已高达9.5%。

  流动性方面,三季度银行间市场流动性保持平稳。央行于7月初进行一次全面降准,提

  前补足流动性,DR007大体围绕政策利率小幅波动。资金面平稳,预期乐观,债券市场出现

  一波明显的收益率快速下行行情。短端债券品类出现小幅度的下探行情,后因季末资金面转

  紧而出现调整。组合投资操作保持稳健,根据货币政策和组合实际情况,投资操作以流动性

  本基金本报告期A类基金份额净值增长率为0.24%;B类基金份额净值增长率为0.32%。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  120031420进出14450,00045,027,000.0087.87

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国进出口银行出现在报告编制日前一年内受

  到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合

  本报告期期初基金份额总额29,785,894.1519,334,880.12

  本报告期期末基金份额总额30,286,914.3519,334,880.12

  者类别序号持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比(%)

  机构12021年7月1日至2021年9月30日19,334,880.12--19,334,880.1238.96

  1、持有人大会投票权集中的风险当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大线、巨额赎回的风险持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。3、基金规模较小导致的风险持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,基金持续稳定运作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。4、基金净值大幅波动的风险持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。5、提前终止基金合同的风险持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于5000万元,进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。

  5、报告期内汇添富理财14天债券型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告;